先秦法家政治思想理论：《商君书》与《韩非子》

引言

早在亚当斯密提出理性人假设和经纪人假设的约 2000 年前，韩非就已经对此有所洞察。因此，法家在逻辑水平上被认为远超儒家和道家。韩非的理论指出，君主的危机首先来源于身边的人，这被视为各种阴谋诡计的表现。中国法家对人性的理解非常超前，但在某些方面与现代政治文明存在对立。

时代背景

中国春秋战国时期具有三个重要特征：

• 周朝制度的瓦解： 礼崩乐坏，天子失威，诸侯、卿大夫关系混乱。
• 列国之间的频繁战争： 春秋时期被称为“无义战”，战国时期战争更加残酷。
• 西周分封制的瓦解： 导致社会秩序的崩坏。

面对这样的危机，战国时期的思想家不仅思考危机的原因，更寻求解决之道。儒家试图恢复周朝的礼制，而法家则提出了自己的理解和思想体系。

商鞅与韩非

• 商鞅 (公元前 390 年 - 公元前 338 年)

  • 主要贡献在于秦孝公时期主持了两次重要的改革。
  • 后世历史学家认为其改革为秦国强盛和统一天下奠定了基础。
  • 商鞅主要是一个实践家和改革家。
  • 其著作《商君书》被认为是商鞅及其后学的著述汇编，主要论述变法措施。尽管有人认为是伪书，但一般认为其大体反映了商鞅的思想和变法措施。

• 韩非 (公元前 280 年 - 公元前 233 年)

  • 主要是一个理论家和思想家，在实际政治中没有太大作为。
  • 留下了重要的著作《韩非子》，是法家思想的集大成之作。
  • 主流观点认为《韩非子》的部分关键篇章是韩非的真作，其余可能是后人编撰。

当前的观点是基于传世文献和出土资料的基本判断，未来如有新的证据可能会修正。法家思想的解读可以采用社会科学的方式，注重结构化理解，而非逐篇解读。

法家的基本理论

法家的思想可以从四个角度进行结构化理解

1. 基本的问题意识

   • 君主的危机： 法家非常关注战国时期君主面临的潜在危险，尤其以韩非为代表。
   • 成就霸业： 法家也致力于帮助君主实现国家的强大和统一。
   • 对比儒家： 儒家关注礼崩乐坏的世界如何恢复周朝的制度和礼仪，而法家则关注如何解决君主在国内和国际上的危机，并帮助其成就霸业。
   • 君主危机的来源 (韩非)： 主要来自身边的人，如宠臣、贵戚、后宫、兄弟等，他们可能威胁君主的权力。因此，君主需要防止高层“朋友圈”对其权力的侵夺。
   • 变法的重要性： 法家认为要通过变法来成就王霸之业，例如“三代不同礼而王，五霸不同法而霸”。

2. 对问题的理论解释

   • 法家在逻辑上相对严密，尤其以韩非为代表，其分析多从人性出发。
   • 理性人/经济人假设 (韩非)： 韩非认为人都是自利的，都有可能成为君主的潜在对手。君主需要运用法术势的手段来应对失去政治权利的风险。
   • 《韩非子·备内》的例证： 通过渔人、匠人的例子说明人的行为受利益驱动，而非亲情或道德。这与亚当斯密的理论有相似之处。
   • 对宫廷政治的解读 (韩非)： 年老的君主宠幸年轻貌美的妃子可能威胁到原有继承人的地位，导致潜在的危机。
   • 君主始终处于危险之中 (韩非)： 许多人可能从君主的突然去世中获益，从而威胁君主的生命安全。
   • 君主身边的人都不可靠 (《韩非子·八奸》)： 包括同床的妻妾和父兄等。
   • 未能成就霸业的原因 (商鞅)： 主要在于未能重视农战，即农业和战争。

3. 解决问题的方案

   • 强君
     • 君主应善于用权，权力应集中在君主手中（“事在四方，要在中央”）。
     • 君主应注意控制臣下和身边的人，宫廷内部存在持续的权力博弈。
     • 君主应掌握统治术，深藏不露，避免暴露自己的好恶，以免被臣下利用和操纵。
   • 农战
     • 商鞅比韩非更重视农战。
     • 核心战略是发展农业和军事。
     • 强大的军事力量是国家生存的保障。
     • 农业为国家提供粮食、经济基础、税收和兵源。
     • “利出一孔” (商鞅)： 君主应控制社会上主要的利益通道，将国民的注意力引导到农战上来。如果社会存在多种致富途径，将不利于国家专注于农战。
   • 法治
     • 强调法律的重要性（“奉法者强则国强”）。
     • 法律面前人人平等（“法不阿贵”）。
     • 强调变法的重要性，要根据时代变化调整法律制度（“治世不一道，便国不必法古”）。
     • 讨论国家起源，认为最初没有君臣上下之分，导致混乱，因此需要法律和制度。
   • 赏罚
     • 君主需要通过赏罚直接影响臣子和百姓的利害得失。
     • “二柄” (韩非)： 君主管理臣下的主要手段是刑（杀戮）和德（赏赐）。
     • 重刑少赏 (商鞅)： 认为重罚轻赏更能使百姓畏惧而服从。
     • 让富者贫，贫者富 (商鞅)： 认为国君应有能力调节社会财富分配，以利于国家强大。

4. 理想的社会目标

   • 君主强大
   • 法治有效
   • 赏罚分明
   • 利出一孔
   • 聚焦农战
   • 成就霸业

对法家理论的反思

• 单纯的统治技术： 法家主要关注君主的生存和霸业，缺乏明确的价值主张，对个人道德修养关注不足，这可能源于其对人性的悲观看法。
• 难以成为官方意识形态： 虽然君主可能暗中采用法家思想（帝王术），但其阴谋权术的特点使其难以公开推行成为官方意识形态。
• 君主的局限性： 法家理论以君主为核心，但君主的个人能力和德行存在不确定性，这限制了法家理论的上限。
• 全能主义的弊端： 法家主张君主掌控一切，可能导致社会缺乏活力和创造力，长期来看可能陷入马尔萨斯陷阱。

法家理论的流传与影响

• 与早期国家构建的关系： 战国时期，经历法家改革的国家往往能够生存并强大，如楚、韩、齐、秦等。法家为塑造强大的中央集权官僚国家提供了理论借鉴，这与儒家希望恢复分封制的思想不同。
• 与权术的关系： 法家思想中包含许多与权术相关的策略，这在后世的政治斗争中被统治者和大臣所借鉴。

总结与反思

法家注重法治和制度，与儒家注重道德和伦理形成对比。西汉时期已经出现儒法并用的趋势。然而，从现代价值观来看，法家在某些方面与现代政治文明存在对立。尽管如此，法家对人性的理解、对制度的强调以及对制度一致性的追求，也包含着具有现代价值的元素。任何重要的思想流派都具有其复杂性。

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