约翰·洛克及其《政府论》

引言

洛克被誉为英国经验主义哲学家，有时也被称为自由主义之父，更准确地说是政治自由主义之父。他的思想对英国的光荣革命、美国的独立以及欧洲的启蒙运动产生了深远的影响。

约翰·洛克与时代背景

  • 约翰·洛克： John Locke，1632年8月29日—1704年10月28日
  • 时代背景： 洛克的一生经历了英国历史上动荡的时期，包括：
    • 英国资产阶级内战（约10岁时爆发）。
    • 护国公克伦威尔的统治。
    • 英国王朝的复辟。
    • 1688年的光荣革命（洛克一生中非常重要的事件）。

约翰·洛克的个人经历对其思想的影响

  • 家庭背景：
    • 出身普通家庭。
    • 父亲信仰新教，是一位商人。
    • 父亲曾参加英国内战的议会军，这可能对洛克的政治倾向产生了巨大的影响。
  • 教育经历：
    • 20岁时考入牛津大学，这对于出身普通的他来说是实现社会阶层跃升的重要途径。
    • 牛津大学的经历对他后来的思想发展产生了重要影响。
  • 职业生涯与政治参与：
    • 1667年至1683年，担任对英国政治影响深远的辉格党领袖沙夫茨伯里伯爵的私人医生和秘书。
    • 由于站在议会和辉格党一边，在英国王朝复辟后，洛克被迫流亡到欧洲大陆。
  • 流亡时期与著作：
    • 在流亡期间，洛克阅读了大量书籍，并创作了其一生中最重要的代表作，包括《政府论》。
    • 《政府论》于1689年出版，即在他结束流亡返回英国后不久。

《政府论》的重要性与影响

  • 地位： 如果没有《政府论》这部作品，洛克的思想地位将大打折扣，可能只是一位普通的英国思想家。正是这部作品使他成为英国乃至人类历史上最重要的思想家之一。
  • 核心贡献： 洛克在书中系统地阐述了一套基于自由主义的政治和政府理论，因此被认为是自由主义之父或政治自由主义之父。
  • 对美国独立战争的影响：
    • 美国的《独立宣言》（1776年）的作者托马斯·杰斐逊被认为深受洛克《政府论》的影响。
    • 甚至有人认为杰斐逊“抄袭”了洛克《政府论》的核心观点，从而成就了美国的独立。
  • 对启蒙运动的影响：
    • 洛克的思想还深刻地影响了英国和欧洲的启蒙运动。
    • 法国启蒙运动的三位最重要的思想家：伏尔泰、孟德斯鸠和卢梭都受到了洛克的影响。
    • 洛克在《政府论》中已经运用了社会契约论的思想，这后来被卢梭在《社会契约论》中进一步发展。
    • 洛克的思想也孕育了两权分立（立法权和行政权）的学说，这后来被孟德斯鸠发展为三权分立。

《政府论》的写作与出版背景

  • 时代背景： 洛克活跃于17世纪下半叶，这是英国政治发展的关键时期。
  • 英国政治演化历程（简述）：
    • 1215年：《大宪章》部分限制了国王的权利。
    • 1258年：《牛津条约》建立了贵族会议。
    • 1295年：英国首次议会召开。
    • 17世纪上半叶：英国王权与议会之间的矛盾日益加剧。
    • 1642年：英国爆发内战。
    • 内战后：护国公政体和王朝复辟。
    • 1688年：光荣革命确立了议会主权。
    • 1689年：《权利法案》通过，进一步限制了国王的权利，保障了国民的权利，例如：
      • 国王不得干涉法律。
      • 和平时期国王不能维持常备军。
      • 未经议会和人民同意，国王不能征税。
      • 保障国民的自卫自由和言论自由等。
  • 出版时间： 《政府论》于1689年出版，与英国光荣革命的第二年和《权利法案》通过的同一年份同步。
  • 洛克思想与光荣革命的关系：
    • 通常认为洛克的思想与光荣革命存在关联，但更准确地说，《政府论》反映了当时英国已经发生的政治变革和进步的政治思想。
    • 洛克更多地代表了他所处时代的精神，而不是完全创造了一个时代。

《政府论》的主要观点

  • 自然状态：
    • 洛克认为在国家和政治社会出现之前，人类处于自然状态。
    • 与霍布斯不同，洛克认为自然状态并非必然是战争状态。
    • 人生来自由平等，每个人都是独立的，拥有对自己绝对的主权和权利。
    • 在自然法的范围内，个人可以按照自己的意愿决定行动、处理财产和人身，无需任何人的许可或命令。
    • 自然状态受自然法的支配，理性是自然法的重要特质，教导人们不应侵害他人的生命、健康、自由或财产。
    • 每个人在自然状态下都拥有处置自身生命、自由和财产的权利，以及在受到侵犯时进行自卫、打击、报复或制裁的权利。
  • 社会契约：
    • 尽管在自然状态下拥有自由，但这种自由充满不确定性和风险。
    • 为了解决这个问题，洛克认为人们通过社会契约的方式建立政治共同体。
    • 每个人同意放弃其自然自由，与其他人联合组成共同体，以谋求彼此的舒适、安全和和平的生活，安稳地享受财产，并防止共同体以外的侵犯。
    • 政治社会的建立基于要加入和建立社会个人的同意。
    • 当人们组成一个整体时，他们可以建立他们认为合适的政府形式。
  • 政治社会的目的：
    • 政府或政治社会的目的是为了保护社会成员的生命权、自由权和财产权。
    • 人们不会舍弃自然状态的自由而加入社会，除非是为了更好地保障这些权利。
  • 法治原则：
    • 为了实现政治社会的目的，需要实行法治。
    • 所有国家最初和基本的明文法都是关于立法权的建立。
    • 洛克阐述了立法权应遵循的原则：
      • 对人民的生命和财产不是绝对专断的。
      • 不能以临时的专断命令进行统治，而应以颁布过的经常有效的法律进行统治，并由有资格的著名法官来执行。
      • 未经本人同意，不能取走任何人的任何部分财产。
      • 不能把制定法律的权利转让给任何人。
    • 洛克进一步指出，立法权应该：
      • 以正式公布的既定的法律进行统治，法律对所有人一视同仁。
      • 其最终目的是为人民谋福利。
      • 未经人民自己或其他代表的同意，绝不应该对人民的财产课税。
      • 立法机关不应该也不能够把制定法律的权利转让给任何人。
  • 权力分立：
    • 洛克认为，为了保障社会成员的权利，需要区分立法权和行政权（执行权）。
    • 如果同一批人同时拥有制定和执行法律的权利，会诱使他们为了自身利益而制定和执行法律，从而损害社会其他成员的利益，这违背了社会和政府的目的。
    • 将立法权和行政权分开，可以促使立法者在制定法律时考虑到法律对所有人的公平性。
  • 最高权力归属：
    • 洛克讨论了立法权应该由谁掌握。
    • 他认为，基于社会契约的原则，由人民选举的代表组成的议会来行使最高的立法权是最合理的。
    • 如果立法机关滥用职权或其任期届满，权力应重归于社会，人民有权行使最高权力，或建立新的政府形式，或将立法权交给他们认为适合的新人。

洛克的思想与时代精神的关系

  • 洛克的《政府论》更重要的是将英国光荣革命时代比较前沿、自由、进步的政治观念和理论以一种高度原创性的方式进行了再创作和总结。
  • 这本书在某种程度上是英国光荣革命时代政治思想的总体反映。
  • 洛克更多地代表了他的时代，而不是完全创造了一个时代。
  • 洛克代表了他的时代，并以经典的著作形式表达出来，他的思想深刻地影响了后来的政治思想和进程，包括英国、美国和欧洲大陆。

总结与反思

  • 洛克基于个人权利和自由出发，论述了一套自由主义的政治和政府理论，对实际政治和学术思想产生了重大影响。
  • 洛克是英国文明的产儿，英国当时的政治观念和理论为他写作《政府论》提供了背景。
  • 尽管洛克的思想在当时具有先进性，但在欧亚大陆的大部分地区，普遍存在的是权力压制个人权利和自由的状况。
  • 洛克所论述的政治理念及其对应的政治秩序在当时更多是特殊的而非普遍的。
  • 历史证明，包括欧亚大陆在内的许多国家都不同程度地从洛克的思想中受益或受到其影响。
  • 洛克是人类历史上极少数影响了整个人类思想和进程的思想家之一。

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